據(jù)北京知名房地產(chǎn)獵頭公司了解，因涉嫌澳大利亞歷史上規(guī)模最大的內(nèi)幕交易案而遭到通緝的中國(guó)商人肖輝于9日晚在香港被連夜引渡至澳大利亞。
在香港決定迫使其面對(duì)104項(xiàng)在澳大利亞的內(nèi)幕交易指控后，肖輝于今晨抵達(dá)悉尼。
肖輝于2011年從澳大利亞逃回中國(guó)，當(dāng)時(shí)他仍因澳大利亞證券與投資委員會(huì)所說(shuō)的該國(guó)最大內(nèi)幕交易案被調(diào)查。3年來(lái)，該委員會(huì)一直試圖將肖輝帶到澳大利亞。
7月4日，香港法院明確表示肖輝應(yīng)該面對(duì)指控，澳大利亞當(dāng)局隨即迅速采取行動(dòng)，致力于與香港當(dāng)局進(jìn)行引渡，以避免出現(xiàn)進(jìn)一步上訴。
肖輝因104項(xiàng)內(nèi)幕交易指控遭到通緝。這些內(nèi)幕交易與其掌管中國(guó)礦業(yè)集團(tuán)漢龍集團(tuán)澳大利亞分公司時(shí)期有關(guān)。
報(bào)道稱，漢龍集團(tuán)在澳大利亞的4名成員被指控通過(guò)操作內(nèi)幕交易財(cái)團(tuán)賺取了200萬(wàn)澳元（約合1077萬(wàn)元人民幣）。這個(gè)財(cái)團(tuán)進(jìn)行的交易與漢龍集團(tuán)收購(gòu)交易有關(guān)。
該公司曾進(jìn)行兩次收購(gòu)交易，收購(gòu)澳大利亞上市公司森丹斯資源有限公司和班納曼資源公司，據(jù)說(shuō)它在收購(gòu)前買(mǎi)入股票，并在收購(gòu)后迅速拋出，從而獲取了巨額收益。
據(jù)英國(guó)廣播公司網(wǎng)站10月10日?qǐng)?bào)道，肖輝于10日早上7時(shí)在兩名澳大利亞聯(lián)邦警察的押送下抵達(dá)澳大利亞，并隨后在法庭出庭受審。
澳大利亞證券與投資委員會(huì)在發(fā)給本網(wǎng)的聲明中說(shuō)，面臨104項(xiàng)內(nèi)幕交易指控的肖輝已在悉尼地方法院出庭接受詢問(wèn)。法庭隨后宣布休庭，案件將在11月26日再審。
報(bào)道說(shuō)，今年8月7日，原漢龍集團(tuán)董事局主席劉漢因犯“組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織罪，故意殺人罪等罪”被湖北高院二審判處死刑。中國(guó)官媒說(shuō)，劉漢組織黑社會(huì)從高利潤(rùn)的房地產(chǎn)、礦產(chǎn)、電力和證券等行業(yè)斂財(cái)數(shù)以億計(jì)。
【延伸閱讀】漢龍前高管肖輝被引渡至澳大利亞
新浪財(cái)經(jīng)訊 據(jù)華爾街日?qǐng)?bào)，澳大利亞證券及投資事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（簡(jiǎn)稱澳洲證監(jiān)會(huì)[微博]）稱，一位此前因內(nèi)幕交易等100多項(xiàng)指控而遭通緝的中國(guó)金融業(yè)人士已被引渡至澳大利亞。
澳洲證監(jiān)會(huì)在一份電子郵件聲明中稱，漢龍礦業(yè)投資有限公司（Hanlong Mining Investment）前總經(jīng)理肖輝（Steven Xiao）于周五早間抵達(dá)澳大利亞。此前他在香港提出庇護(hù)申請(qǐng)，但未能成功。
肖輝在2011年從漢龍辭職，當(dāng)時(shí)，澳洲證監(jiān)會(huì)對(duì)他和其他漢龍員工以及他們的部份家屬展開(kāi)了內(nèi)幕交易調(diào)查。
肖輝2011年11月離開(kāi)澳大利亞后，澳大利亞當(dāng)局對(duì)他發(fā)出通緝令。調(diào)查人員懷疑，肖輝等人在漢龍計(jì)劃投資澳大利亞上市公司Sundance Resources Ltd. （SDL.AU）和Bannerman Resources Ltd. （BMN.AU）期間參與了基于內(nèi)幕消息進(jìn)行的交易。
據(jù)澳大利亞法庭紀(jì)錄顯示，肖輝以前的一位同事因相關(guān)指控被判27個(gè)月監(jiān)禁，此人提供了對(duì)肖輝不利的證據(jù)。
記者無(wú)法聯(lián)系到肖輝就此置評(píng)。
文章關(guān)鍵詞： 漢龍肖輝澳大利亞
?。?014-10-10 09:36:12）
【延伸閱讀】美SEC指控阿克曼做空康寶萊交易中兩人涉嫌內(nèi)幕交易
北京時(shí)間10月1日凌晨消息，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）周二指控兩人涉嫌內(nèi)幕交易，在獲知明星對(duì)沖基金管理人比爾-阿克曼（Bill Ackman）計(jì)劃宣布對(duì)營(yíng)養(yǎng)補(bǔ)充品直銷商康寶萊的10億美元做空投注后搶先進(jìn)行了交易。
證券交易委員會(huì)稱，28歲的菲利普-斯茲密克（Filip Szymik）從為比爾-阿克曼的潘興廣場(chǎng)管理合伙企業(yè)工作的室友處獲知，比爾-阿克曼即將公布他的做空頭寸。他隨后告知30歲的加拿大多倫多人喬丹-肖托（Jordan Peixoto），后者當(dāng)時(shí)在德勤的紐約辦事處工作。
委員會(huì)稱，喬丹-肖托在2012年12月19日，也就是比爾-阿克曼宣布他的做空立場(chǎng)之前一天買(mǎi)入了康寶萊的認(rèn)沽期權(quán)，并獲利4.71萬(wàn)美元。CNBC在當(dāng)天晚些時(shí)候報(bào)告了比爾-阿克曼的空頭頭寸，以及他對(duì)康寶萊提出負(fù)面評(píng)估的計(jì)劃。比爾-阿克曼在2012年12月20日正式公布了自己的報(bào)告。
證券交易委員會(huì)指出，由于CNBC的報(bào)道和比爾-阿克曼正式發(fā)布的報(bào)告，康寶萊的股價(jià)到2012年12月24日的時(shí)候大跌39%。
菲利普-斯茲密克同意支付4.71萬(wàn)美元和解金了結(jié)指控，同時(shí)無(wú)需承認(rèn)或者否認(rèn)指控；喬丹-肖托則是計(jì)劃積極應(yīng)訴。
委員會(huì)在自身的行政法庭提起訴訟，不過(guò)喬丹-肖托的律師堅(jiān)稱起訴地點(diǎn)的選擇引發(fā)了正當(dāng)程序相關(guān)的憲法問(wèn)題，并指出是否應(yīng)該在聯(lián)邦法庭提出訴訟。來(lái)自Gottlieb & Gordon律師事務(wù)所的德瑞爾-堅(jiān)尼（Derrelle Janey）說(shuō)，“這只是證券交易委員會(huì)急于求成，因?yàn)槟橙送耆珱](méi)有任何違反任何法律的行為對(duì)他實(shí)施懲戒的另一個(gè)例子?！?/span>
德瑞爾-堅(jiān)尼強(qiáng)調(diào)，“我們很好奇委員會(huì)為什么以行政流程的方式來(lái)處理這一事件，而委員會(huì)的最高層完全清楚這其中存在針對(duì)單一被告的憲法問(wèn)題；是否應(yīng)該在聯(lián)邦法庭提起訴訟也是一個(gè)值得商榷的問(wèn)題?！?/span>
菲利普-斯茲密克的代理律師，來(lái)自Serpe Ryan事務(wù)所的保羅-瑞恩（Paul Ryan）則是說(shuō)，他的客戶“沒(méi)有交易過(guò)哪怕一份康寶萊的股票，也沒(méi)有從他朋友的交易中獲得一分錢(qián)”，但是他很高興得以了結(jié)這一事件。
證券交易委員會(huì)沒(méi)有說(shuō)明向菲利普-斯茲密克泄漏信息的，為潘興廣場(chǎng)工作的分析師的身份。但是稱這名分析師在告知朋友相關(guān)信息的時(shí)候已經(jīng)說(shuō)明這是高度機(jī)密的，不應(yīng)該用作指導(dǎo)交易。這名分析師在2013年9月離開(kāi)潘興廣場(chǎng)，在之前被指派研究康寶萊的投資團(tuán)隊(duì)工作。 （孔軍）
?。?014-10-01 07:21:04）
【延伸閱讀】華爾街投資專家因涉嫌內(nèi)幕交易被逮捕
北京時(shí)間8月28日晚間消息，華爾街投資者關(guān)系專家邁克爾-盧卡雷利因涉嫌內(nèi)幕交易于當(dāng)?shù)貢r(shí)間8月26日清晨在家中被逮捕。
美國(guó)聯(lián)邦檢察官普瑞特-巴拉拉在公開(kāi)聲明中稱，投資者關(guān)系公司Lippert Heilshorn & Associates市場(chǎng)情報(bào)部門(mén)總監(jiān)盧卡雷利被指控參與13宗內(nèi)幕交易。
根據(jù)這份聲明，盧卡雷利被控從公司為客戶準(zhǔn)備的新聞稿中獲取信息進(jìn)行股票銷售和購(gòu)買(mǎi)。通過(guò)這種手段，他獲得了至少538215.32美元的不當(dāng)?shù)美?/span>
周二下午，有人拍到盧卡雷利穿著灰色背心、褶皺的卡其布褲子和棕色皮革拖鞋。他在被美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局逮捕時(shí)可能沒(méi)有時(shí)間換衣服。
投資公司Global Research的詹姆斯·弗雷斯曼已因內(nèi)幕交易被定罪，他在自己的書(shū)《內(nèi)幕故事》中寫(xiě)道，聯(lián)邦調(diào)查局也于某個(gè)清晨在其家中逮捕了他，他們給他幾分鐘的時(shí)間戴上隱形眼鏡，拿上糖尿病藥品，穿上衣服，之后帶他去了聯(lián)邦法院。
根據(jù)路透社記者拍到的照片，在被保釋走出聯(lián)邦法院時(shí)，盧卡雷利看到法院外早已等候在那里的媒體記者，于是匆忙跑離。在跑的過(guò)程中盡管鞋子跑丟了，他仍繼續(xù)光腳沿著人行道跑。（瑥丼）
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?。?014-08-28 16:57:05）
【延伸閱讀】中青寶資產(chǎn)重組被暫停 相關(guān)方涉內(nèi)幕交易
新浪科技訊 9月15日上午消息，中青寶近日發(fā)布公告稱，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停審核該公司的并購(gòu)重組申請(qǐng)，因重組相關(guān)方涉嫌違法被稽查立案，資產(chǎn)重組有終止風(fēng)險(xiǎn)。
公告稱，接中國(guó)證監(jiān)會(huì)通知，因參與本次重組的有關(guān)方面涉嫌違法被稽查立案，我公司并購(gòu)重組申請(qǐng)被暫停審核。目前未收到對(duì)上市公司的立案調(diào)查通知書(shū)。
此次重組指的是中青寶收購(gòu)美峰數(shù)碼49%股權(quán)、中科奧100%股權(quán)和名通信息100%股權(quán)，以現(xiàn)金加股權(quán)形式。同時(shí)上述公司承諾未來(lái)三年實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)歸屬于母公司股東所有，扣非凈利潤(rùn)合計(jì)為7.89億元。2014年至2016年，美峰數(shù)碼、中科奧、名通信息合計(jì)貢獻(xiàn)分別為3.15億元、2.71億元和2.03億元。
受此消息影響，今日創(chuàng)業(yè)板開(kāi)盤(pán)，中青寶低開(kāi)低走，一度跌幅逾7%，截至發(fā)稿，中青寶跌幅為6.85%。2010年2月，中青寶在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，股票簡(jiǎn)稱中青寶。
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